各省、自治區(qū)、直轄市檔案局，各計劃單列市檔案局，新(xīn)疆生産(chǎn)建設兵團檔案局，中(zhōng)央和國(guó)家機關各部委檔案部門，各人民(mín)團體(tǐ)檔案部門，各中(zhōng)央企業檔案部門：

為(wèi)統籌規範檔案檢查工(gōng)作(zuò)，推動檔案工(gōng)作(zuò)有(yǒu)效服務(wù)國(guó)家治理(lǐ)體(tǐ)系和治理(lǐ)能(néng)力現代化，我局根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)檔案法》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)檔案法實施辦(bàn)法》等法律法規，制定了《檔案檢查工(gōng)作(zuò)辦(bàn)法》。現予發布，請遵照執行。

國(guó)家檔案局

2020 年 12 月 11 日

檔案檢查工(gōng)作(zuò)辦(bàn)法

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第一章 總 則

第一條為(wèi)統籌規範檔案檢查工(gōng)作(zuò)，推動檔案工(gōng)作(zuò)有(yǒu)效服務(wù)國(guó)家治理(lǐ)體(tǐ)系和治理(lǐ)能(néng)力現代化，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)檔案法》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)檔案法實施辦(bàn)法》等法律法規，制定本辦(bàn)法。

第二條檔案主管部門對機關、團體(tǐ)、企業事業單位以及其他(tā)組織（以下簡稱各單位）遵守檔案法律法規和規章制度情況進行檢查，适用(yòng)本辦(bàn)法。

第三條各單位應當依法接受和配合檔案主管部門組織開展的檔案檢查。

第四條檔案檢查應當依法、公(gōng)開、公(gōng)正、公(gōng)平進行，突出問題導向，注重工(gōng)作(zuò)實績。

第五條檔案檢查應當不斷增強科(kē)學(xué)性，充分(fēn)運用(yòng)信息化手段提高檢查效率和質(zhì)量。

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第二章 工(gōng)作(zuò)職責

第六條檔案主管部門負責制定檔案檢查規章制度和檢查評價标準，開展檔案檢查，組織檢查業務(wù)培訓，指導本行政區(qū)域内檔案檢查工(gōng)作(zuò)。

第七條檔案主管部門應當建立檢查人員名(míng)錄庫。名(míng)錄庫主要由檔案主管部門人員組成，可(kě)以吸納部分(fēn)單位檔案工(gōng)作(zuò)人員和檔案專家輔助工(gōng)作(zuò)。檢查人員應當取得檔案主管部門出具(jù)的資格證明，并根據情況動态調整。

第八條檔案主管部門應當建立檢查對象名(míng)錄庫。名(míng)錄庫包含納入檔案業務(wù)監督檢查範圍内的全部單位，并根據情況動态調整。

第九條檔案主管部門按照分(fēn)級負責原則對納入檢查對象名(míng)錄庫的單位開展檔案檢查。确需跨級開展檔案檢查的，應當嚴格按照相關規定執行年度計劃和審批報備制度。

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第三章 檢查内容、方式

第十條檔案檢查内容包括檔案工(gōng)作(zuò)責任制和管理(lǐ)制度落實情況；檔案庫房、設施、設備配置使用(yòng)情況；檔案工(gōng)作(zuò)人員管理(lǐ)情況；檔案收集、整理(lǐ)、保管、提供利用(yòng)等情況；檔案信息化建設和信息安(ān)全保障情況；對所屬單位等的檔案工(gōng)作(zuò)監督和指導情況。

第十一條檔案主管部門應當根據檢查内容建立檢查評價标準（中(zhōng)央國(guó)家機關檔案檢查評價标準見附件 1，中(zhōng)央企業檔案檢查評價标準見附件 2），明确檢查項目和評價方法。檢查評價标準應當客觀、規範、科(kē)學(xué)，符合工(gōng)作(zuò)實際。

第十二條檔案檢查以綜合檢查、專項檢查方式開展。綜合檢查包括所有(yǒu)檢查項目，以 5 年為(wèi)一個檢查周期。專項檢查選取若幹檢查項目，按照工(gōng)作(zuò)安(ān)排開展。對存在檔案安(ān)全隐患或者發生檔案管理(lǐ)違法違紀行為(wèi)的單位，檔案主管部門應當及時組織開展檔案專項檢查。

第十三條同一年度對同一單位開展的檔案檢查原則上不超過一次。

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第四章 組織實施

第十四條檔案主管部門開展檔案檢查，應當制定年度工(gōng)作(zuò)計劃，通過随機抽取等方式确定檢查對象和檢查人員。檢查人員與檢查對象有(yǒu)利害關系的，應當回避。

第十五條各單位應當在每年年底前向檔案主管部門報送所有(yǒu)檢查項目的自我檢查情況。開展檔案專項檢查時，受檢單位應當按照規定時間要求報送指定檢查項目的自我檢查情況。

第十六條檔案主管部門開展檔案檢查，一般應當提前30個工(gōng)作(zuò)日向受檢單位發出書面通知；特殊情況下，可(kě)于檢查當日口頭通知，并由檢查人員将書面通知交予受檢單位。

第十七條檔案檢查依照下列程序進行：

（一）聽取受檢單位介紹檔案工(gōng)作(zuò)有(yǒu)關情況；

（二）查閱有(yǒu)關材料、詢問情況，進行實地檢查；

（三）指出檢查中(zhōng)發現的問題；

（四）彙總檢查情況，填寫檔案檢查情況登記表；

（五）向受檢單位通報檢查意見，對檢查中(zhōng)發現的問題提出整改要求。

第十八條檔案綜合檢查結果分(fēn)為(wèi)優秀、良好、合格、不合格，檔案專項檢查結果分(fēn)為(wèi)合格、不合格或直接評定風險數量。地方檔案主管部門可(kě)以根據工(gōng)作(zuò)實際合理(lǐ)調整檔案檢查結果等次。

受檢單位未按要求報送自我檢查情況或不配合現場檢查導緻工(gōng)作(zuò)無法開展的、檢查周期内或近 5 年發生檔案安(ān)全事故或檔案管理(lǐ)違法違紀行為(wèi)的，視為(wèi)不合格。

第十九條檔案檢查中(zhōng)發現存在檔案安(ān)全隐患或者檔案管理(lǐ)違法違紀行為(wèi)的，應當責令采取補救措施，消除隐患，停止違法違紀行為(wèi)，并向組織檢查的檔案主管部門報告。

第二十條檔案主管部門應當在檢查結束後 20 個工(gōng)作(zuò)日内，向受檢單位出具(jù)檢查意見，需要整改的，應當明确整改内容和期限；對有(yǒu)違反檔案法律法規行為(wèi)的，應當提出處理(lǐ)建議。

第二十一條檔案檢查結束後，檔案主管部門應當及時公(gōng)布檢查結果，整理(lǐ)有(yǒu)關工(gōng)作(zuò)材料并進行歸檔。

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第五章 督促整改

第二十二條受檢單位應當按照檔案主管部門提出的整改要求，制定整改措施，按期整改落實；對違反檔案法律法規的行為(wèi)，應當依紀依法予以處理(lǐ)，并向檔案主管部門書面報告有(yǒu)關情況。檔案主管部門應當對受檢單位的整改工(gōng)作(zuò)進行督促和指導。

第二十三條檔案檢查中(zhōng)發現受檢單位存在檔案安(ān)全隐患或者檔案管理(lǐ)違法違紀行為(wèi)的，檔案主管部門應當适時組織複查，并于複查結束後10個工(gōng)作(zuò)日内，向受檢單位出具(jù)複查意見。

第二十四條受檢單位對檢查意見、複查意見有(yǒu)異議的，可(kě)以書面向組織檢查的檔案主管部門提出。檔案主管部門應當在接到異議報告後20個工(gōng)作(zuò)日内，對有(yǒu)關情況進行調查，并向受檢單位出具(jù)處理(lǐ)意見。

第二十五條檔案檢查中(zhōng)發現問題需要檔案主管部門解決或協調解決的，檔案主管部門應當積極予以協助。

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第六章 責任追究

第二十六條檔案檢查中(zhōng)發現受檢單位及其工(gōng)作(zuò)人員有(yǒu)下列情形之一的，應當予以批評；情節嚴重的，應當提請有(yǒu)關部門予以處理(lǐ)：

（一）存在檔案安(ān)全隐患不采取補救措施或發生檔案安(ān)全事故不按規定報告的；

（二）包庇違反檔案法律法規行為(wèi)，或者對揭發、檢舉違反檔案法律法規行為(wèi)的人員打擊報複的；

（三）拒不配合，弄虛作(zuò)假，隐匿、銷毀證據，或者以其他(tā)方逃避、妨礙檔案檢查的；

（四）無故拖延整改或者拒不整改的。

第二十七條檢查人員在檢查工(gōng)作(zuò)中(zhōng)有(yǒu)下列行為(wèi)之一的，應當予以批評；情節嚴重的，應當依紀依法處理(lǐ)或提請有(yǒu)關部門予以處理(lǐ)：

（一）不按規定程序開展檔案檢查的；

（二）洩露檢查工(gōng)作(zuò)中(zhōng)知悉的國(guó)家秘密、商(shāng)業秘密、個人隐私的；

（三）接受受檢單位和人員饋贈或者賄賂的；

（四）未依法履行職責或者濫用(yòng)職權、玩忽職守、徇私舞弊的。

第二十八條受檢單位發現檢查人員在檔案檢查中(zhōng)有(yǒu)違法違紀行為(wèi)的，應當向檔案主管部門和有(yǒu)關部門舉報。檔案主管部門應當在接到舉報後 30 個工(gōng)作(zuò)日内，對有(yǒu)關情況進行調查處理(lǐ)，并出具(jù)調查處理(lǐ)意見。

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第七章 附 則

第二十九條檔案檢查工(gōng)作(zuò)納入統一部署或其他(tā)依法依規開展的監督檢查考核工(gōng)作(zuò)的，檔案檢查按照相應規定執行。

第三十條本辦(bàn)法自 2021 年 1 月 1 日起施行。